Registro Federal, Volume 89 Edição 236 (Segunda-feira, Dezembro) 9, 2024 ). [Volume do Registo Federal 89, Número 236 (Segunda-feira, Dezembro) 9, 2024 )] [Regras e regulamentos] [Páginas 97525 - 97538 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 28866 ] ======================================================================= -----------------------------------------------------------------------. DEPARTAMENTO DE JUSTIÇA.
Escritório do Procurador-Geral. [Documento Não. OAG 177; Ordem AG n.o. 6101 - 2024 ] RIN 1105 - AB 62 Diretrizes e Limitações para Acordos de Arreglo que Envolvam Pagamentos a Terceiros Não Gubernamentais.
AGÊNCIA: Departamento de Justiça. -----------------------------------------------------------------------. RESUMEN: Esta regra final adota sem alteração a regra final intercalar emitida pelo Departamento de Justiça (‘`Departamento'' ou ``DOJ''') em maio 10, 2022, que revogou uma proibição de inclusão de disposições nos acordos de liquidação que direcionam ou prevêem um pagamento ou empréstimo a uma pessoa não governamental ou entidade não parte na disputa, sujeita a exceções limitadas.
DATAS: Esta regra entra em vigor em Dezembro 9, 2024. PARA OUTRAS INFORMAÇÕES CONTACTO: Robert Hinchman, Consultor Sênior, Escritório de Políticas Jurídicas, EUA. Departamento de Justiça, telefone ( 202 ) 514 - 8059 (não é um número gratuito).
INFORMAÇÃO COMPLEMENTAR: O Departamento estabeleceu um registro para esta ação no site www.regulations.gov sob o DOJ- OAG- Docket 2022 - 0001. Todos os documentos na lista estão listados no site Eu. Resumo deste processo de regulação. A. Visão geral desta regra.
Em Dezembro 16, 2020, o Departamento emitiu um regulamento que proíbe, sob reserva de exceções limitadas, a inclusão de disposições nos acordos de liquidação que direcionem ou prevejam um pagamento ou empréstimo, em dinheiro ou em espécie, a qualquer pessoa não governamental ou entidade não parte em uma disputa. Proibição de pagamentos de liquidação a terceiros não governamentais, 85 FR 81409 (``a Dezembro 2020 Regra'') (adicionando 28 CFR 50.28 ). Em Maio 10, 2022, DOJ publicou para comentário público uma regra final intercalar (``IFR'') que revogou o mês de Dezembro 2020 Regra, Diretrizes e Limitações para Acordos de Arreglo que Envolvam Pagamentos a Terceiros Não Governativos, 87 FR 27936. O IFR também solicitou comentários públicos sobre um memorando do Procurador-Geral publicado no site do DOJ em conjunto com o IFR, o Memorando para os Chefes de Componentes de Departamento e Procuradores dos Estados Unidos do Procurador-Geral, Re: Diretrizes e Limitações para Acordos de Arreglo que Involvam Pagamentos a Terceiros Não-Governamentais (Maio) 5, 2022 ) (o ``Maio 2022 Memorando''), 9 /pages/ attachments/ 2022 / 05 / 05 / 02._ag_guidlines_and_limitations_memorando_ 0.pdf (última visita a outubro. 31, 2024 ). Este preâmbulo responde aos comentários recebidos no IFR. Como refletido neste preâmbulo, o Departamento não está fazendo quaisquer alterações à regra ou ao maio 2022 Memorando. Dito isto, o DOJ está usando a oportunidade desta regra final para anunciar publicamente que irá adicionar duas provisões à seção do Manual de Justiça ( ) que aborda pagamentos de terceiros, seção 1 - 17.000, Acordos de liquidação que envolvem pagamentos a terceiros não governamentais, como discutido mais tarde neste preâmbulo. B. Explicação de fundo para esta regra. O Departamento, como explicado neste preâmbulo, concluiu que a sua ação em Maio 2022 para revogar 28 CFR 50.28 e estabelecer a política atual continua a ser apropriado. O Departamento tem autoridade para resolver incidentes de litígios ao poder do Procurador-Geral de supervisionar litígios para os Estados Unidos. Autoridade dos Estados Unidos para entrar nos acordos Limitando o Futuro Exercício da Discreção do Poder Executivo, 23 Opção O.L.C. 126, 135 ( 1999 ) (``Autoridade dos Estados Unidos para Entrar em Resoluções''). O Departamento regula regularmente questões civis e penais para compensar vítimas, reparar danos, e punir e desencorajar a conduta ilegal sem os custos e atrasos que podem acompanhar os julgamentos. Durante décadas e entre as Administrações, os componentes do Departamento entraram em acordos de liquidação que envolveram pagamentos a determinados terceiros como meio de corrigir danos decorrentes de violações da lei federal. Tem sido a visão consistente do Escritório de Aconselhamento Jurídico (``OLC''), reconhecido quando o Dezembro 2020 A regra foi promulgada, que os acordos que envolvem pagamentos a terceiros não governamentais podem ser compatíveis com a Lei de Receitas Diversas (``MRA''), 31 U.S.C. 3302 (b). Veja o Memorando para William P. Barr, Procurador-Geral, do Steven A. Engel, Procurador-Geral Assistente, Escritório de Aconselhamento Jurídico, Re: Regra Final Proibindo Pagamentos de Pagamentos a Terceiros Não-Governamentais em 2 (Dez. 4, 2020 ) (``Dezembro 2020 OLC Memo'') (citando a aplicação da Lei de Controle da Corporação Governativa e da Lei de Receitas Diversas ao Acordo de Rejeição de Madeira de Madeira, Canadá, 30 Opção O.L.C. 111, 119 ( 2006 ) (``Softwood Lumber'')), 2 _ 14 _ 23 / download (último visitado em outubro. 31, 2024 ). Em 2017, o Procurador-Geral emitiu um memorando proibindo que advogados do Departamento ingressem em resoluções de casos em assuntos civis e criminais, fornecendo certos pagamentos de terceiros. Veja o Memorando para todos os chefes de componentes e procuradores dos Estados Unidos do Procurador-Geral,.
Re: Proibição de pagamentos de liquidação a terceiros (Junho) 6, 2017 ). Em 2020, até o mês de dezembro 2020 Regra, o Departamento modificou seus regulamentos para adicionar 28 CFR 50.28, memorializando proibições definidas no 2017 Memorando e, adicionalmente, proibindo expressamente o gasto de fundos ``para fornecer bens ou serviços a terceiros para Projetos Ambientais Suplementares''. 85 FR 81410. Em 2022, depois de considerar as visões dos componentes do Departamento e sua experiência com 28 CFR 50.28, o Procurador-Geral concluiu que os regulamentos em 28 CFR 50.28 foram muito restritivos e devem ser revogados, veja 87 FR 27937, e emitiu um IFR de revogação 28 CFR 50.28, veja 87 FR 27936 - 38. O Procurador- Procurador- Geral determinou que, quando adequadamente adaptado, os acordos que prevêem pagamentos a terceiros são legais e permitem aos Estados Unidos cumprir mais plenamente os objetivos de aplicação civil e criminal. Identificação em 27937. Por exemplo, o Departamento geralmente procura uma penalidade e um alívio injuntivo para resolver violações dos estatutos ambientais federais. No entanto, os danos causados por estas violações, incluindo danos às comunidades mais diretamente afetadas por elas, podem ser difíceis de corrigir em casos específicos. Identidade. Por exemplo, em casos de aplicação ambiental, o Departamento pode procurar o acordo de um réu para fazer pagamentos de terceiros sob a forma de um Projeto Ambiental Suplementar (``SEP'') para contrarrestar alguns dos efeitos a jusante de uma violação, e muitas vezes também para prevenir danos futuros. Identidade. Um SEP é um tipo de projeto ou atividade que um réu empreende como parte da resolução de uma ação de aplicação ambiental. Como ilustração, uma refinaria de réu que violou a sua licença de Ação de Ar Limpo ao emitir compostos orgânicos voláteis excessivos (`'VOCs'') concordou em executar um SEP para reduzir os riscos de pintura baseados em chumbo em instalações ocupadas por crianças e residências de menor renda localizadas dentro de uma 50 - raio de milha da refinaria, além de uma penalidade apropriada e outro alívio. Os VOCs podem acelerar o intempérie e deterioração da pintura baseada em chumbo, aumentando a exposição potencial ao chumbo. O projeto, portanto, foi projetado para reduzir um dano a jusante para os residentes locais, exacerbado pela conduta do réu. Maio 2022 O Memorando contém salvaguardas importantes para garantir que as resoluções de casos que contêm pagamentos de terceiros sejam adequadamente adaptadas. Os acordos admissíveis com pagamentos de terceiros devem preencher condições que definem com particularidade a natureza e o escopo de qualquer projeto de terceiros; exigir uma forte conexão entre as violações subjacentes e o projeto; impedir que o Governo Federal proponha a seleção de um determinado terceiro para receber pagamentos; restringir o papel do Governo Federal após a entrada de um acordo; exigir que tais acordos ocorram antes de uma admissão ou de uma constatação de responsabilidade em favor dos Estados Unidos; proibir o uso de tais acordos para satisfazer obrigações legais existentes ou fornecer recursos adicionais para executar qualquer atividade para a qual uma agência Federal recebe uma apropriação específica; e proibir certas práticas, como doações em dinheiro sem restrições. Maio 2022 Memorando em 3. Tais acordos também estão sujeitos à aprovação do Procurador- Geral Adjunto ou do Procurador- Geral Associado. Identificação em 3 - 4. Maio 2022 Memorando também isenta quatro tipos de pagamentos desses requisitos, incluindo pagamentos que proporcionam a restituição a vítimas não- partes para remediar diretamente o prejuízo que o processo procura reparar, bem como pagamentos para serviços legais ou profissionais realizados em conexão com o caso sendo resolvido, consistente com pré- 2017 prática. Identificação em 4. (A exceção para serviços legais ou profissionais inclui pagamentos a contratistas implementando alívio injuntivo; pagamentos a monitores, árbitros, mediadores ou outros terceiros neutros; e pagamentos para outras categorias de serviços legais e profissionais.) Ao desenvolver a nova política, o Departamento procurou abordar as preocupações específicas que haviam sido levantadas sobre tais pagamentos, preservando ao mesmo tempo a disponibilidade desses pagamentos como um remédio potencial quando apropriado. Em 2022, DOJ incorporou os termos do Maio 2022 Seção Memorando no Manual de Justiça 1 - 17.000. C. Revisões do Manual da Justiça. Como parte do processo de revisão de comentários sobre o IFR e Maio 2022 Memorando, o Departamento determinou que irá adicionar duas provisões à seção Manual de Justiça 1 - 17.000.\ 1 \ Em particular, o Departamento é sensível à percepção de que os réus ``forte- braço'' concordarão com pagamentos de terceiros, recusando aceitar um acordo a menos que o réu concorde em fazer um ou mais pagamentos de terceiros. Ele também reconhece a preocupação de que a falta de input público no desenvolvimento de pagamentos de terceiros, e a dificuldade de obter informações sobre os acordos que incluem tais provisões, poderiam levar a uma falta de responsabilização e poderiam dar origem a alegações de ``conicismo'' ou favoritismo. Como discutido em mais detalhes abaixo, veja infra Parte II.B. 5.1, estas preocupações não sugerem que pagamentos de terceiros de grande porte sejam ilegais, ou que uma regra que proíbe pagamentos de terceiros seja a única forma de se proteger contra eles. Em vez disso (e como também discutido em mais detalhes ao longo deste preâmbulo), o Departamento concluiu que pode responder a estas preocupações através da abordagem mais flexível de fazer alterações ao Manual da Justiça, um curso que preserva os benefícios dos pagamentos de terceiros, enquanto responde de uma forma mais cirúrgica às preocupações levantadas. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
\ 1 \ O Departamento irá limitar estas novas provisões para os acordos civis cobertos pelo mês de maio 2022 Memorando, mas não isento nas quatro circunstâncias descritas. Os acordos de pléia estão sempre sujeitos a revisão e aprovação do tribunal, garantindo a proteção do interesse do público e dos direitos do réu. Os requisitos de tempo e de outros processos de um processo penal também tornam menos viável a aplicação desses novos requisitos em casos criminais. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------.
Especificamente, com relação às preocupações de que o Departamento irá "amarrar" os réus em concordar com pagamentos de terceiros, as próximas revisões do Manual da Justiça especificarão que o Departamento poderá recusar- se a concordar em resolver um pedido civil na ausência de um determinado remédio onde o remédio em questão estaria disponível alívio se o caso fosse julgado; mas se o pagamento de terceiros não estiver dentro do escopo dos remédios que o tribunal poderia ordenar, o Departamento negociará tal pagamento como parte de um acordo apenas se o réu expressar interesse em fazê- lo. Por exemplo, para resolver um inquérito antitrust ou caso arquivado, a Divisão Antitrust pode condicionar um acordo sobre o acordo da entidade para se desfazer de determinados ativos, porque isso é um alívio que a Divisão Antitrust poderia receber se ela litigasse o caso para julgamento. Veja, por exemplo, Estados Unidos v. E.I. du Pont de Nemours & Co., 366 EUA 316, 331 ( 1961 ); veja geralmente California v. Estou. Lojas Co., 495 EUA 271, 280 - 81 ( 1990 ) (``[I]n Ações do Governo desistimento é o remédio preferido para uma fusão ou aquisição ilegal.''). (Porque esses benefícios iriam para outra entidade não relacionada, tal condição poderia potencialmente ter a aparência de um pagamento de terceiros.) O Departamento acredita que esta divisão - entre o alívio disponível se o caso fosse litigado para julgamento e o alívio que não seria - é uma forma apropriada de se proteger contra preocupações que o Departamento iria forçar os réus em concordar com pagamentos de terceiros. Nos casos em que um tribunal poderia ordenar um remédio em particular, mas um réu não é.
disposto a incluí- lo num acordo, o Departamento tem a opção de litigar o caso para o julgamento, a fim de garantir o alívio em questão sem o consentimento do réu. Nos casos em que um termo de liquidação não é apoiado por um possível recurso judicial desta forma, o Departamento é sensível à preocupação levantada pelos comentaristas e vê como preferível (embora não seja legalmente exigido) incluir esta salvaguarda adicional para garantir que o réu seja susceptível de alívio sob a forma de um pagamento de terceiros. Quanto às alegações que i.